El valor de la cartera de propiedad intelectual (PI) de una organización se ha convertido en un activo intangible para las entidades dedicadas a la innovación. A medida que el volumen y el valor de las transacciones empresariales basadas en la PI aumentan, la tasación financiera de las carteras de PI se está convirtiendo en una disciplina esencial. Las tasaciones se usan como referencia en adquisiciones, ajustes de carteras de patentes, licencias o litigios. Sin embargo, los métodos de tasación de PI más habituales en la actualidad tienen un punto ciego que puede estar llevando a infravalorar algunas patentes clave.
Al ser una nueva disciplina, la tasación de carteras de patentes tiene todavía más de arte que de ciencia, y la "mejor" manera de abordar esta cuestión compleja y repleta de matices es objeto de debate. Tradicionalmente, la tasación de PI es un proceso manual realizado por expertos financieros y por las personas que conocen bien el campo técnico en cuestión. Normalmente, las evaluaciones tienen en cuenta diversos factores, como la inversión necesaria para desarrollar la PI, el valor de otras patentes similares y los ingresos potenciales proyectados para la inversión.
Recientemente han llegado al mercado varias soluciones de software que utilizan métodos algorítmicos para agilizar el proceso y reducir los costes, y algunas de ellas dicen usar la novedosa tecnología de la IA. Estas estrategias automatizadas de tasación de carteras utilizan métricas cuantificables, como datos de mercado del valor de otras transacciones de patentes anteriores relacionadas, número de referencias citadas y referencias en las que se cita, velocidad de las citas y duración de la reivindicación.
Entre las limitaciones de la tasación de patentes, tanto manual como basada en software, se incluyen un exceso de confianza en los datos de mercado históricos y la omisión de datos como la antigüedad de la patente, la competitividad del mercado y otros factores clave. Aquí me gustaría detenerme en una limitación adicional relacionada con el hecho de que los dos métodos usan los datos de las referencias en las que se cita una patente de una forma que puede infravalorar un volumen creciente de patentes importantes.
El problema de la publicación paralela de artículos de revistas y patentes
Las referencias en las que se cita son patentes o artículos de revista que citan la patente de interés como esencial para el nuevo trabajo. Las estrategias actuales de tasación de PI usan las referencias en las que se cita como indicador de la importancia o la influencia de la invención descrita en la patente. Sin embargo, esta métrica suele estar incompleta, ya que hay un número cada vez mayor de invenciones que son el fruto de colaboraciones entre organizaciones académicas y comerciales. En esos casos, la investigación se presenta primero como solicitud de patente del socio comercial para proteger la PI y, a continuación, el colaborador académico la publica en una revista (aunque el artículo suele estar disponible antes debido a los largos plazos transcurridos entre la presentación de la solicitud y la publicación de la patente). Esta estrategia de publicación doble (es decir, un par de publicación) genera múltiples referencias en las que se cita que son importantes para la tasación de la PI.
Por ejemplo, las referencias siguientes de autores de la Universidad A&M de Texas forman un par patente-revista aunque dan a conocer un número diferente de sustancias y reacciones. La patente es citada una vez por una invención posterior, mientras que el artículo de la revista es citado 79 veces.
Dado que en las tasaciones de PI manuales o algorítmicas rara vez se tienen en cuenta los artículos de revistas, es frecuente que se infravaloren las patentes derivadas de estas colaboraciones. Los procesos automatizados con una dependencia mayor de los datos de citas son más proclives a esta infravaloración.
¿Por qué se ignoran las referencias en las que se citan los artículos de revistas?
Como los artículos de revistas y las patentes tienen finalidades esencialmente diferentes, identificar estos pares de publicaciones no es sencillo. Las patentes se escriben pensando en la protección, mientras que los artículos se publican para dar a conocer todos los hallazgos. Esta dicotomía puede dar como resultado publicaciones con títulos, resúmenes, autores y descripciones de invenciones distintos, con un grado de complejidad adicional si las publicaciones están en diferentes idiomas. A menudo, las solicitudes de patentes se presentan primero en una oficina nacional de patentes en el idioma local, mientras que los artículos de revistas se publican en inglés. Hoy en día no hay una forma sencilla de relacionar los artículos de revistas con las patentes de interés.
Una forma de identificar mejor estos pares de publicaciones en el proceso de tasación de la PI es usar un conjunto de datos seleccionado por humanos que incluya tanto patentes como revistas. En el campo de la química y otras ciencias relacionadas, el esfuerzo realizado por los científicos de CAS es esencial para identificar los pares de publicaciones. Por ejemplo, en una patente se puede describir una sustancia química importante como una estructura de Markush con unos cuantos compuestos ejemplificados, mientras que un artículo de revista puede resumirla en las estructuras genéricas y en la información complementaria. Es imprescindible realizar un trabajo exhaustivo de indexación para capturar la información química repartida por distintos tipos de documentos.
Además de realizar un indexado de sustancias químicas y seleccionar palabras clave detalladas sobre cada tema, los científicos de CAS proporcionan títulos y resúmenes de patentes en inglés, lo que mejora notablemente las probabilidades de que las búsquedas realizadas en CAS SciFinder y STN, así como las ejecutadas por CAS IP Services, encuentren los dos tipos de publicaciones.
Partiendo de una base de datos de alta calidad seleccionada por expertos, los algoritmos podrán comparar rápidamente una amplia gama de atributos e identificar con facilidad los pares de publicación integrados por artículos de revistas y patentes. Esto es un ejemplo claro de que la combinación del intelecto humano y las máquinas proporciona una solución más completa. ¿Su organización dedicada a la innovación desea mejorar la precisión de la tasación de su cartera de PI? Descubra cómo puede ayudarle CAS.
